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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。
A 证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元 B 证券公司注册资本不得为非货币财产出资 C 证券公司经营的业务不同， 其注册资本最低限额可能不同 D 证券公司的注册资本可以是认缴资本
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单选
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。
A 5 B 2 C 3 D 10
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单选
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。
A 对流动性风险实施有效识别、计量 B 对流动性风险实施有效监测和控制 C 确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足 D 建立健全流动性风险管理体系 E
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单选
证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()
A 不低于每半年一次 B 不低于每五年一次 C 不低于每三年一次 D 不低于每一年一次
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单选
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。
A 证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告 B 证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等 C 因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告 D 证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
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单选
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()
A 违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理 B 曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理 C 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理 D 曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
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单选
证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()
A 董事会 B 直接从事业务经营活动的相关人员 C 经理层 D 合规部门
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单选
根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。
A 自行销售 B 协议销售 C 代销 D 包销
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单选
根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()
A 证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 B 证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施 C 证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款 D 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
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单选
根据 《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。
A 公开 B 公允 C 公正 D 公平
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