2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

单选

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起() 向国务院期货监督管理

A 5日内 B 10日内 C 20日内 D 15日内

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单选

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()

A 特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司 B 某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司 C 一般情况一个集团可以控股两家证券公司 D 证券公司可以设立专业证券子公司

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单选

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A 董事会 B 股东(大)会 C 监事会 D 总经理办公会

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下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()

A 签署并信守相关合规承诺 B 发现同事违法违规行为时不用向公司报告 C 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险 D 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动 E

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证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。

A 公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数 B 公司同级别人员的平均水平 C 公司同级别人员的中位数 D 公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()

A 经行业协会备案的私募基金管理人 B 期货公司子公司 C 证券公司的员工 D 财务公司

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。

A 未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款 B 违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施 C 未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款 D 情节严重的，可依法采取市场禁入的措施

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证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境

A 证券公司不再执行此指引的要求 B 证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 C 证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险 D 证券公司应该向人民银行报告 E

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单选

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾

A 20个工作日后 B 20个工作日内 C 1个月内 D 3个月内

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下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

A 《证券公司监督管理条例》 B 《科创板上市公司持续监管办法(试行) 》 C 《上市公司收购管理办法》 D 《企业债券管理条例》

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