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2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有() Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排 Ⅱ.证券经营机
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有() 。 I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵
A I、 IV B II、III、IV C I、II、III、IV D II、III
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单选
下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。 I.证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供
A I、II、III、IV B I、III C III、IV D I、II、IV
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单选
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是() I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落
A II、III、IV B I、III、IV C I、II D I、II、III、IV
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单选
证券公司内部控制应当遵循的原则包括() I.健全 II.合理 III.制衡 IV.独立
A I、II、III、IV B II、III、IV C I、IV D I、II、III
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单选
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的 Ⅰ.具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、高效的应急响应能力 Ⅱ.熟悉相关证
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E
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单选
证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。 I. 金融 II.法律 III.会计
A III、IV B I、II、III C I、II D I、II、III、IV
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单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。 I在证监 会
A I、IV B II、III C I、III D I、II、IV
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单选
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有() I.《证券公司监督管理条例》 II.《公司债券承销业务规范》 III.《证券公司证券自营业务指引
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有() I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设
A I、II、IV B I、III、IV C II、III D III、IV
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