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证券公司以自己名义开立,用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()
A 客户信用交易担保资金账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 客户信用资金账户 D 客户信用证券账户
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下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()
A 债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查 B 证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限 C 签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档 D 证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准
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证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定,中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。
A 暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件 B 出具警示函 C 责令改正 D 责令定期报告
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下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。
A 投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的,从其约定 B 投资者参与分级资产管理计划的,管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息,保障投资者按合同约定获得预期收益 C 投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划,并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定 D 投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险
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甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接
A 乙公司机构客户基金优惠申购费率 B 制式基金宣传推介资料 C 宴请及观光游览服务 D 高档礼品 E
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。
A 提供期货行情信息、交易设施 B 代期货公司、客户收付期货保证金 C 代理客户进行期货交易 D 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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证券公司在开展金融衍生品业务前应当向() 进行业务方案备案,井获得业务方案备案确认函。
A 证券交易所 B 中国证券业协会 C 地方证监局 D 中国证监会
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下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是() 。
A 本罪即使涉案金额达不到标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的,也满足刑事追诉的标准 B 本罪即使行为人擅自运用多个客户资金, 如果涉案金额达不到标准,也不满足刑事追诉的标准 C 本罪即使行为人 多次擅自运用客户资金,如果涉案金额达不到标准,也不满足刑事追诉的标准 D 本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关
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下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
A 牢记社会责任,展现良好形象 B 坚持依法合规,筑牢发展基础 C 坚持廉洁自律,弘扬清风正气 D 坚持盈利导向,回馈股东信任
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根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()
A 陈述的权利 B 依法聘请律师的权利 C 要求举行听证的权利 D 申辩的权利 E
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