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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有() Ⅰ.公司申请破产的决定 Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅲ.公司的董事发生变动 Ⅳ.公司发生
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有() I.风险覆盖率不得低于100% II.资本杠杆率不得低于
A I、II、III、IV B I、 II、 IV C I、III、 IV D II、III
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单选
下列属于农产品期货的有(). I.玉米期货 II.鸡蛋期货 III.菜籽期货 IV.白银期货
A II、IV B I、II、III、IV C I、III D I、II、III
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单选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I.真实 II.准确
A I、 II、 III、IV B I、 II C II、IV D I、II、III
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单选
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有() I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查
A I、II、III B I、II、IV C III、IV D I、II、III、IV E
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单选
关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有() I.经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度 I
A III、IV B I、III C I. II D I、II、III
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单选
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有() I.仅在总部推行稳健的风险文化 II.在分支机构推行保守的风险文化 III.形成
A I、III B II、III C II、III、IV D I、II、IV
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单选
某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。 I.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元（不包括投者
A I、IV B II、III、IV C I、III、IV D I、II、III
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单选
深股通可交易的证券品种包括(). I.市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股 II.市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股 III.深交所上
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有(). I.证券金融公司自有证券 II.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券 III.证券金融
A III、IV B I、II C I、II、IV D I、II、III、IV
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