2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

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2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。 I.请求召开证券持有人会议 II.参加证券持有人会议 III配售股份的认购

A I、III B I、II、III、IV C I、IV D II、III、IV

下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。 I.市场风险 II.投资风险放大 III.强制平仓风险 IV交易密码泄露风险

A II、III B II、III、IV C I、II D III、IV

下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有(). I.负责专项计划的终止清算 II安全保管专项计划相关资产 III.办理资产支持证券发行事宜 IV.建立

A I、II B II、III、IV C I、III、IV D I、II、III、IV

下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。 I.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则 II.证券公司从事私募

A I、II、III B I、II、IV C I、III、IV D II、III

根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。 I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具 II.中证机构间报价系统股份有

A I、II B I、II、III、IV C III、IV D II、III、IV

下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有(). I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形 II.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人 II

A I、II、III、IV B II、III C I、II、IV D I、III、IV

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有() I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数

A I、II B II、III、IV C I、II、III、IV D I、III、IV

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括() I .证券交易所的从业人员 II.证券公司的从业人员 III.证券业协会的工作人员 IV.证监会的工作人员

A III、IV B I、II、III、IV C II、III、IV D I、II E

根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有() I.可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有() I.《非上市公众公司收购管理办法》 II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》 III.《全国中小企业股份转

A I、II、III、IV B III、IV C I、II D II、III、IV

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