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2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()
A 民事主体法律地位一律平等 B 公司享有法人财产权 C 公司管理者承担信义义务 D 股东享有有限责任保护
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单选
下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是()
A 投资范围不同 B 承诺收益不同 C 信息披露要求不同 D 基金管理人的类型与产生方式不同
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单选
根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。
A 证券公司治理混乱、 管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管 B 接管期限届满， 确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月 C 国务院证券 监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责 D 行政接管 是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一 步恶化的行政强制措施
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单选
净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标
A 营业收入 B 总资产 C 净利润 D 净资产
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单选
根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()
A 合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请 B 合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿 C 合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任 D 合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
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单选
以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()
A 对客户买卖股票承诺收益 B 接受客户全权委托代理其买卖证券 C 为客户提供融资融券信用交易服务 D 将证券营业部承包给他人经营
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单选
根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().
A 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解 B 普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝 C 普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形 D 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者
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单选
根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。
A 证券交易的清算和交收 B 证券账户、结算账户的设立 C 受投资者的委托派发证券权益 D 证券的存管和过户
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单选
证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。
A 通过内幕交易占用客户资产 B 直接挪用客户资产 C 按出资比例行使股东 (大)会表决权 D 通过关联交易侵占证券公司资产
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单选
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()
A 120分 B 100分 C 90分 D 60分
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