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2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
股份有限公司章程必须载明的事项包括()。 I.公司名称和住所 II.公司设立方式 III.公司股份总数、每股金额和注册资本 IV.公司法定代表人
A I、II、III、IV B I、II、III C III、IV D I、II
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单选
股份有限公司为()提供担保的，必须经股东大会决议。 I.公司股东 II.公司实际控制人 III.子公司 IV.分公司
A I、II、III B I、II C I、III D II、IV
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单选
下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有() I.有限责任公司应由50个以下股东出资设立，股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人 II
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。 I.证券的代销、包销期限最长不得超过90日 II.证券的代销、包销期限最长不得超过180日 III
A III、IV B I、III、IV C I、III D II、IV
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单选
根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有() I.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五
A I、II、IV B I、II、III、IV C II、 III D I、IV
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单选
根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。 I.欺诈 II.内幕交易 III.操纵证券市场 IV.融资融券
A I、II、IV B I、II、III、IV C I、II、III D III、IV
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单选
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有() I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 II.取符基金从业资格的人员达到法定人数 III.
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法
A III、IV B I、II C I、II、III、IV D I、II、IV
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单选
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载() 等事项。 I.股东的姓名或者名称及住所 II.各股东所持股份数 III.各股东所持股票的编号 IV.各股东取得股
A I、IV B II、III、IV C I、II、III、IV D I、II、III
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单选
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有(). I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签
A I、II、III B I、II C I、III、IV D II、III、IV
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