首页

考研

建筑类

医学类

金融类

财会类

教师类

学历提升

网校课程

当前位置：首页 > 证券市场基本法律法规 >

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()

单选

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()

A 违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理

B 曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

C 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理

D 曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

正确答案

查看解析

相关试题

单选

下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()

A 所得收入归公司所有 B 所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害 C 所得收入依据公司章程的规定处理 D 所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责 E

查看

单选

根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()

A 监事任期每届三年 B 应当有公司职工代表 C 总经理可以兼任监事 D 应当有股东代表 E

查看

单选

下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

A 《证券公司融资融券业务管理办法》 B 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 C 《证券法》 D 《转融通业务业务监督管理试行办法》

查看

单选

下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

A 《公司法》 B 《企业会计准则》 C 《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》 D 《证券公司监督管理条例》

查看

单选

证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

A 证券公司与投资者双方约定的 B 中国投资者保护基金有限责任公司指定的 C 投资者指定的 D 证券公司指定的

查看

单选

证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。

A 证券基金经营机构应当自主作出投资决策 B 证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令 C 证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项 D 证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

查看

单选

按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()

A 确认性法律关系与创设性法律关系 B 纵向法律关系与横向法律关系 C 主法律关系与从法律关系 D 双边法律关系与多边法律关系

查看

单选

对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A 董事长 B 董事会 C 证券事务代表 D 董事会秘书

查看

单选

根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()

A 代理委托人从事证券投资 B 与委托人约定分享证券投资收益 C 买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 D 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

查看

单选

根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()

A 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 B 未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外 C 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外 D 任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

查看

刷题小程序

热门试卷