2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

单选

证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A 发生自然人投资者死亡的 B 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的 C 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的 D 特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

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单选

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。

A 督促其加快整改 B 立即限制其业务活动 C 延长整改期限 D 不予理睬

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单选

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货

A 1 B 2 C 3 D 5

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单选

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。

A 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金 B 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 C 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金 D 单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

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单选

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不

A 10；500 B 10；1000 C 20；500 D 20；1000

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单选

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

A 公司成立日 B 董事会报送登记申请日 C 公司开始营业日 D 发起人认足股份日

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单选

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B 分类评价每季度进行一次 C 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

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单选

下列说法正确的是（）。

A 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B 证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营 C 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D 对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

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单选

证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A 10万～100万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元

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单选

证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A 2 B 3 C 4 D 5

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