按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。

单选

下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A 公司的公积金可以用于扩大公司生产经营 B 公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损 C 资本公积金可以用于弥补亏损 D 公司的公积金可以转增资本

查看

单选

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

A 静态；任一时点 B 静态；某些时点 C 动态；任一时点 D 动态；某些时点

查看

单选

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求

A 流动性风险 B 信用风险 C 操作风险 D 声誉风险

查看

单选

下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。

A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B 证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D 证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

查看

单选

对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。

A 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 B 对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款 C 没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款 D 情节严重的，撤销从业资格

查看

单选

按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A 1 B 2 C 3 D 5

查看

单选

独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A 2 B 3 C 4 D 5

查看

单选

下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A 违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成 B 造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉 C 违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员 D 本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

查看

单选

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。

A 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 C 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托， D 证券经纪人只能是自然人

查看

单选

未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院

查看

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）。

相关试题

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。