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2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或
A 3；1 B 5：5 C 5；1 D 3；5
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单选
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的登记编码 ④发布证券研
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）专用资金账户。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担
A ①② B ①③ C ③④ D ②④
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单选
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。 ①另类子公司下不得再下设任何机构 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公
A ③ B ②④ C ②③ D ①④
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下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ①④
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单选
下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（ ）。 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。 ①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。 ①连续或者多次违反该规定 ②违反该规
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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单选
为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（ ）
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的
A ①②④ B ①②③ C ①②③④ D ①③④
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