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2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
A ①②④ B ①②③④ C ①③④ D ①②③
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单选
根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。 ①个人合伙 ②普通合伙企业 ③特殊普通合伙企业 ④有限合伙企业
A ①②④ B ②③④ C ①②③④ D ②④
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单选
行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力
A ①②③ B ①③④ C ①②③④ D ①②④
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单选
金融机构应当履行以下（ ）管理人职责。 ①依法募集资金 ②办理产品份额的发售和登记事宜 ③办理产品登记备案或注册手续 ④按照产品合同的约定确定收益分配方案
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。 ①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公
A ①②③④ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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单选
规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（ ）原则。 ①坚持严控风险的底线思维 ②坚持服务实体经济的根本目标 ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能
A ①②③ B ②③④ C ①②③④ D ①②④
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单选
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。 ①组织实施董事会相关决议 ②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理
A ①②④ B ①②③ C ①②③④ D ①②④
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单选
符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行
A ①②④ B ②③④ C ①②③④ D ①③④
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单选
证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（ ）。
A 证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况 B 高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C 参股及控股情况 D 高级管理人员薪酬和其他有关信息
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单选
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
A 全国银行间同业拆借中心 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 中国货币网 D 中国债券信息网
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