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2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（ ）。 ①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规 ②具有履行职责所需的经
A ①②③④ B ②③④ C ①②④ D ①③④
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单选
存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（ ）。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ②③④
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单选
沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。 ①订单设计 ②订单修改 ③T+2交收制度 ④额度控制
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A ①② B ①③ C ②③ D ③④
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证券公司治理基本要求有（ ）。 ①建立健全组织架构，明确职责划分 ②不得侵犯客户合法权益 ③建立完备的内部控制体系 ④实时监控有关账户的交易行为
A ①②④ B ①②③ C ①③ D ①②③④
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单选
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。 ①证券公司持有股东的股权 ②股
A ①②③ B ①③④ C ①②⑤ D ③④⑤
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单选
在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以
A ①④② B ③①② C ②④① D ③②③
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单选
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③融资专用资金账户 ④客户信用交易担保资
A ①② B ①④ C ②③ D ③④
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