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2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
A 内部控制评审报告 B 投资者基本信息表 C 投资者风险承受能力评估问卷 D 分类监管的评价计分表
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单选
下列关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。
A 证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
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单选
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）。
A 营销 B 客户账户存管 C 客户资金存管 D 合规资格审查
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单选
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。
A 以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B 证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C 经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D 经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
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单选
下列有关债券交易的事项中，正确的是（ ）。
A 依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C 非依法发行的证券，可以进行买卖 D 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
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单选
以下不是期货公司的禁止性业务的是（ ）。
A 从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动 B 从事或变相从事期货自营业务 C 为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保 D 接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
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单选
证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 1000万元 B 2000万元 C 5000万元 D 1亿元
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单选
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
A 20 B 30 C 50 D 80
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单选
以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。 ①技术系统准备就绪 ②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务
A ①②④ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（ ）。 ①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任 ②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令
A ①②③ B ②③④ C ①②③④ D ①②④
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