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2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报
A ①②④ B ①②③ C ①③④ D ①②③④
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单选
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合
A ①②③④⑥ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③⑤⑥
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单选
从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。 ①责令改正 ②监管谈话 ③出具警示函 ④暂不受理与
A ①②③④⑥ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤ D ①②③④⑤⑥
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单选
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（ ）。 ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产
A ①③ B ①②③ C ②③④ D ①②③④
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单选
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些 业务的证券公司（ ）。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
属于基金托管业务基本规范的有（ ）。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 ④保值增值 ⑤估值复核
A ①②③④ B ①②③⑤ C ①②④⑤ D ①②③④⑤
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单选
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（ ）。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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单选
以下属于第一类专业投资者的有（ ）。 ①私募基金管理人 ②期货公司子公司 ③金融机构高级管理人员 ④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 ⑤QF
A ①②⑤⑥ B ①②③④ C ①②④⑤ D ①②④⑥
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单选
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。 ①询问证券公司的董事、监事、工作
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①②③④⑥ D ①②④⑤⑥
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单选
证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（ ）。 ①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符
A ①②③④ B ②③④ C ①②④ D ①②③
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