2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

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财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A 20 B 15 C 10 D 5

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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。

A 利益保证承诺 B 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D 投资者适当性匹配意见

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关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A 证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人 B 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 C 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因 D 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

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下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A 执行董事不得兼任公司经理 B 有限责任公司董事会成员为3人至13人 C 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会 D 执行董事的职权由公司章程规定

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操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。

A 发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动 B 某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C 某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D 某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

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资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（

A 60％ B 70％ C 80％ D 90％

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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

A 不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励 B 不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 C 对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年 D 在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受

A 20％ B 30％ C 50％ D 80％

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信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C 证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D 除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

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证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

A 自愿 B 有偿 C 无偿 D 诚实信用

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