2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

单选

组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。

A 1～3年 B 3～5年 C 5～10年 D 终身

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单选

非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。

A 具备相应风险识别能力和风险承担能力 B 达到规定财产规模或者收入水平 C 基金份额认购金额不低于规定限额 D 最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

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单选

证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。

A 全面性、审慎性和合规性 B 全面性、独立性和合规性 C 全面性、审慎性和预见性 D 全面性、独立性和预见性

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单选

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A 5％以上10％以下 B 5％以上15％以下 C 10％以上15％以下 D 15％以上20％以下

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单选

下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

A 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 D 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

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单选

擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上30万元以下

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单选

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。

A 100亿元 B 200亿元 C 300亿元 D 400亿元

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单选

下列不属于原始权益人的职责是（）。

A 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 B 配合并支持管理人、托管人履行职责 C 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D 办理资产支持证券发行事宜

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单选

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A 3 B 5 C 7 D 10

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单选

证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

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