2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）

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下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）

A 交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B 佣金的收费标准因交易品种 C 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D 证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

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下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。

A 保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施 B 保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施 C 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格 D 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

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上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A 证券自营 B 保荐 C 证券经纪 D 证券资产管理

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根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。 I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的

A II、III B I、IV C I、III D II、IV

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根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（） I 只能投资于上市交易的股票、债劵 II 不可以投资于基金份额 III 可以

A I、II、IV B I、II C III、IV D II、IV

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下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。 I 规范性文件 II 证券公司规章制度 III普遍遵守的职业道德 IV 行业自律规则

A I、III、IV B I、IV C II、III D I、II

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下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。 I 证券账户的设立是证券登记结算公司的职能 II 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日

A I、III B II、III、IV C I、III、IV D I、II、IV

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发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施 I 经营管理

A I、II、IV B I、III C I、II、III、IV D II、III、IV

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根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（） I 执行事务合伙人应具备的条件和选择程序 II执行事务合伙人的除

A I、IV B I、II、III C I、II、III、IV D II、III、IV

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根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（） I 向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 II向不特定对象发行的证券票面

A I、III B I、II、III、IV C II、IV D I、II、IV

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