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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）
单选
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。
A 中位数 B 一定比例 C 最低水平 D 平均水平
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单选
下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）
A 证券公司可以为股东融资提供担保 B 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C 不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 D 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
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单选
根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）
A 稳健 B 有偿 C 自愿 D 诚实信用
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单选
出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A 最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录 B 净资产超过1亿元人民币 C 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕 D 股权结构清晰
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单选
根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）
A 没收违法所得 B 责令改正 C 处以罚款 D 给予警告
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单选
根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（ ）
A 副经理 B 经理 C 财务负责人 D 董事长
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单选
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）
A 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易 B 非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让 C 非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让 D 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
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单选
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）
A 监督 B 传达 C 培训 D 考核
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单选
2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入
A 不构成犯罪 B 构成泄露内幕信息罪 C 构成利用未公开信息交易罪 D 构成内幕交易罪
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单选
反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（ ）原则
A 审慎合理 B 依法合规 C 了解你的客户 D 全面从严监管
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