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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）
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有限责任公司股东对以下（ ）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。 I 公司转让主要财产的 II 公司合并、分立 III公司章程规定的
A II、III、IV B I、II、III C I、II、IV D III、IV
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单选
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（ ），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 I 业务规模、性质、复杂程度 II 流动性风险偏好 III 外部市场
A I、III、IV B II、III、IV C I、II D I、II、III、IV
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单选
下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（ ）。 I 2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高
A I、II、IV B I、III C I、II、III、IV D II、III、IV
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下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（ ） I 董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷 II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门 III董
A I、II、III B II、III、IV C I、IV D I、II、III、IV
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单选
根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ） I 住所 II 注册资本 III 经营范围 IV 总经理姓名
A I、IV B I、II C I、II、III D II、II
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根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（ ） I 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企业 II 特殊
A I、II B I、III、IV C I、II、III、IV D II、III、IV
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单选
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ） I证券公司经营经纪业务 II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务 III证券公司经营证券资产
A II、III、IV B III、IV C I、II D I、II、III、IV
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单选
在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（ ） I 持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外） II与股东进行关联交易 III为股东提供
A I、III、IV B II、III、IV C III、IV D I、II
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单选
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（ ） I 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数 II合
A II、IV B I、IV C I、III D II、III
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单选
下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。 I 发行数额在300万元以上的 II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单
A II、III、IV B I、II、III、IV C I、II、III D I、IV
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