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根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是( )。
A 为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖 B 编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任 C 禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场 D 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
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根据《公司法》,下列不能作为股东出资的是( )。
A 土地使用权 B 货币 C 劳务 D 知识产权
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下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是( )。
A 对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责 B 证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 C 证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换 D 证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
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股份有限公司的股东大会会议由董事长主持,董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由( )以上董事共同推举1名董事主持。
A 2/3 B 半数 C 1/3 D 全体
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根据《证券法》,下列不属于证券交易内部信息的知情人是( )
A 因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员 B 持有公司3%股份的股东 C 发行人的监事 D 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
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根据《公司法》,有限责任公司由( )个以下股东出资设立
A 一百 B 二百 C 五十 D 二十
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下列关于股份有限公司法律特征的说法,错误的是( )
A 股份有限公司发起人数无上限 B 股份有限公司可以公开发行股份募集资金 C 股东以其认购的股份为限对公司承担责任 D 股份有限公司的资本划分为等额股份
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持有股票期权合约义务仓的投资者是( )
A 股票期权卖方 B 股票期权买方 C 股票期权结算参与人 D 做市商
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是( )
A 最近1年末净资产不低于500万元的法人 B 经行业协会备案的私募基金 C 经行业协会登记的私募基金管理人 D 证券公司资产管理产品
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根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )
A 持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% B 持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C 持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% D 持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
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