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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）
单选
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（ ）。 I 证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行
A I、III B II、III、IV C III、IV D I、II、IV
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单选
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（ ） I 证券分析师最多同时在两家机构任职 II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观
A I、II、III、IV B III、IV C I、IV D II、III
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单选
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ） I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II证券经纪人可以替客户办理账户开立、
A I、II、III、IV B I、II、III C I、IV D II、III
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单选
沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（ ）。 I 上证180指数成分股 II上证380指数成分股 IIIA+H股上市公司的证券交易 IV上交所上市公司股票风险警示
A I、II、III B I、II、III、IV C I、IV D II、III、IV
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单选
在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。 I 制定融资融券业务的基本管理制度 II制定融资融券业务操作流程 III制定融资融券合同的标准文本
A II、IV B I、III、IV C I、II、IV D II、III
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单选
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ） I 《证券公司监督管理条例》 II《公司债券承销业务规划》 III《证券公司证券自营业务指引》
A I、II B II、III、IV C I、III、IV D III、IV
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单选
根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。 I 终止业务关系 II限制客户交易 III拒绝提供服务 IV提升客户风险等级
A II、III、IV B I、III、IV C I、II、III、IV D I、II
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单选
根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ） I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识
A I、II、III、IV B I、III、IV C II、III D I、II、IV
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单选
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。 I 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷
A I、II、IV B I、II、III、IV C III、IV D I、II、III
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单选
证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（ ）。 I 证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法 II 证券公
A I、II、III、IV B I、II、IV C III、IV D I、II、III
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