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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）
单选
公司从事经营活动，必须做到（ ）。 I 遵守法律、行政法规 II接受社会公众的监督 III遵守社会公德 IV承担社会责任
A I、II B I、IV C I、III D I、II、III、IV
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单选
根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。 I 符合法律、行政法规规定的条件 II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册 III未
A I、II、IV B I、II、III C I、II、III、IV D III、IV
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单选
股份有限公司董事不得从事的行为有（ ） I 将公司资金以其个人名义开立账户存储 II持有本公司的股份 III不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易 IV接
A I、II、III B II、IV C III、IV D I、III、IV
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单选
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（ ）。 I 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或
A I、II、III B II、IV C III、IV D I、II、III、IV
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单选
根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）。 I 全面风险管理包含“全员”的含义 II全面风险管理包含对“全部风险”的含义 I
A II、III、IV B I、II、III C I、II、IV D III、IV
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单选
公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（ ） I 公司债券的期限为1年以上 II债券实际发行额不少于人民币5000万元 III申请债券上市时仍符合债券发行
A I、III、IV B I、II、III、 C II、IV D I、II、III、IV
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单选
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。 I 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续
A II、III B I、IV C II、III、IV D I、III、IV
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单选
下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（ ）。 I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 II证券公司向投资者收取履约保证
A III、IV B I、II、III C I、III D II、IV
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单选
证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ） I 自由资金和证券 II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 III通过证券金融公司的业务平台融入
A I、III、IV B II、III C I、II、IV D I、II、III、IV
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单选
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（ ） I 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II每家证
A II、IV B I、II、III、IV C I、III D I、II、IV
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