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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）
单选
证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（ ）
A 信用交易证券交收账户 B 融券专用证券账户 C 信用交易资金交收账户 D 客户信用交易担保证券账
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单选
下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（ ）
A 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 B 财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系 C 上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托 D 上市公司选派代表担任财务顾问的监事
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单选
下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C 证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D 从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
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单选
下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（ ）。
A 两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证 B 沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制 C 发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易 D 主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司
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单选
根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，
A 违规披露、不披露重要信息 B 诱骗他人买卖证券罪 C 欺诈发行股票、债券罪 D 非法发行股票和公司、企业债券罪
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单选
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。
A 监管谈话 B 责令改正 C 出具警示函 D 罚款
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单选
证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（ ）。
A 罚款 B 没收违法所得 C 警告 D 撤销业务许可
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单选
证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。 I 按照规定召集基金份额持有人大会 II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 III复核、审查基金管理
A I、II、III、IV B I、II、IV C II、III D I、III、IV
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单选
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。 I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 III在执业过程中充分关
A I、II、IV B II、IV C I、II、III、IV D I、II
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单选
下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）。 I 公司具有独立的法人主体资格 II 合伙企业不是法人，是非法人企业 III 公司的财产独立于股东 IV 合伙企
A II、IV B I、II、III C I、II、IV D I、 II、III、IV
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