首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）
单选
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（ ）
A 信息技术安全管理及信息技术审计 B 信息技术合规与风险管理 C 报告期内信息技术治理 D 选择信息技术服务机构开展合作情况
详情
单选
针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。
A 科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制 B 科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20% C 新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式 D 引入盘后固定价格交易
详情
单选
下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。
A 每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告 B 每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告 C 每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告 D 每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
详情
单选
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（ ）
A 基本信息 B 财务状况 C 诚信记录 D 教育经历
详情
单选
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。
A 为他人提供证券投资咨询服务 B 直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C 违规从事营利性经营活动 D 以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
详情
单选
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（ ）。
A 暂停从事相关业务 B 暂不受理主办券商出具的文件 C 通报批评 D 公开谴责
详情
单选
下列关于反洗钱工作保密，错误的是（ ）。
A 应对采取冻结措施有关的信息保密 B 对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供 C 应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密 D 证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
详情
单选
下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。
A 至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格 B 有1亿元人民币以上的注册资本 C 有20名以上取得证券投资咨询的专职人员 D 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
详情
单选
证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。
A 出具警示函 B 纪律处分 C 认定为不适当人选 D 监管谈话
详情
单选
下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。
A 证券公司代销的集合信托计划 B 证券公司代销的私募股权基金 C 证券公司代销的公募基金 D 证券公司代销的私募证券投资基金
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
2019年3月证券从业《法律法规》真题 2019年4月证券从业《法律法规》真题 2019年6月证券从业《法律法规》真题 2019年7月证券从业《法律法规》真题 2019年8月证券从业《法律法规》真题 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二） 2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选 2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2022年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1 2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选 2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选