根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（　　）。
I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II 责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

A II、III

B I、IV

C I、III

D II、IV

正确答案

查看解析

相关试题

单选

下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A 封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额 B 封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式 C 投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易 D 开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

查看

单选

对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

A 2 B 3 C 4 D 5

查看

单选

下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A 中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B 政府债券、证券投资基金份额的上市交易 C 在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任 D 资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

查看

单选

根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A 有限合伙人不得对外代表有限合伙企业 B 有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议 C 有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外 D 有限合伙企业由普通合伙人组成

查看

单选

证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A 股东（大）会 B 董事会 C 经理层 D 监事会

查看

单选

下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

A 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B 证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定 D 从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

查看

单选

下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。

A 有利于维护基金财产的独立性 B 有利于保障基金财产的安全 C 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 D 有利于保护基金管理人的合法权益

查看

单选

期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

A 期货投资咨询业务 B 期货自营业务 C 境内期货经纪业务 D 境外期货经纪业务

查看

单选

关于法的概念，普遍的理解是（）。

A 法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。 B 法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。 C 法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。 D 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

查看

单选

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A 规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则 B 控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则 C 合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则 D 稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

查看

刷题小程序

热门试卷

A II、III B I、IV C I、III D II、IV

相关试题

A II、III

B I、IV

C I、III

D II、IV