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2019年7月证券从业《法律法规》真题
单选
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，根据公司章程的规定，可以由（ ）决定。 ①股东（大）会 ②董事会 ③监事会 ④审计委员会
A ①② B ②④ C ①④ D ②③
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单选
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。 ①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100
A ①②③④ B ③④ C ①④ D ①②
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单选
证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。 ①经过负责人批准 ②经过集体决策 ③采取书面形式 ④采取电子
A ①④ B ②③ C ①③ D ②④
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单选
下列说法中正确的是（ ）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，
A ①②③ B ②③④ C ①② D ①②③④
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单选
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。 ①名称 ②住所 ③注册资本 ④经营管理制度 ⑤经营范围 ⑥法定代表人姓名
A ①②③⑤⑥ B ②③④⑤⑥ C ①②③④⑤⑥ D ①③④⑤⑥
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下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。 ①物 ②人身、人格 ③智力成果 ④行为
A ①②④ B ①③④ C ①②③ D ①②③④
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单选
下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形
A ①②④⑤⑥ B ①③④⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③④⑤⑥
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单选
证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 ①制度不健全 ②净资本不符合规定 ③其他风险
A ②③④ B ①③ C ①②③④ D ②④
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单选
下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。 ①甲证券公司要求不低于人民币100万元 ②乙证券公司要求不低于人民币
A ①③④ B ①② C ③④ D ①②③
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单选
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（ ） ①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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