2019年7月证券从业《法律法规》真题

单选

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A 资金、信息 B 市场 C 价格 D 股票

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单选

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

A 20％ B 15％ C 25％ D 10％

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单选

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。

A 对同一类评级对象评级 B 对同一类评级对象跟踪评级 C 采用一致的评级标准和工作程序 D 不能调整评级标准

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单选

证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A 15％ B 3％ C 10％ D 5％

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单选

下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。

A 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态 B 累计债券余额达到公司净资产的30％ C 前一次公开发行的公司债券尚未募足 D 违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

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单选

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

A 发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动 B 某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C 某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D 某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

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单选

下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。

A 发行人应当提交上市公告书 B 发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料 C 公司的上市申请须经证券交易所审核同意 D 发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告

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单选

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 C 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力 D 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

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单选

下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A 国家机关 B 营利性法人或非法人组织 C 我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人 D 非营利性法人或社会组织

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单选

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（）并出具证明。

A 会计师事务所验资 B 信用评级机构评级 C 律师事务所核实 D 资产评估机构评估

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