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2019年7月证券从业《法律法规》真题
单选
下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。 ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金 ②在向投资者推介私募基金之前
A ①④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选
金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 ①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 ②资产管理产品为封闭
A ①②③ B ②③④ C ①② D ①②③④
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单选
下列说法中，正确的是（ ）。 ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行
A ①③ B ①②③④ C ①②④ D ②③④
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单选
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。 ①投资者可以以他人名义开立证券账户 ②投资者可以使用虚假证件开立证券账户 ③投资
A ①② B ②③④ C ③④ D ①②③④
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单选
对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（ ）及有关人员。 ①证券监督管理机构 ②证券交易所 ③保荐人 ④承销的证券公司
A ①②③ B ①④ C ①②③④ D ②③④
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单选
符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ②③④
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单选
取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③品行端正，具有良好的职业道德 ④未被中国证监会认定为证
A ①③④ B ①②③④ C ①② D ②③④
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单选
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
证券账户开立的总体要求包括（ ）。 ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公司应建立
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。 ①公司有重大违法行为 ②公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 ③公司不按照规定公
A ①②④ B ①②③ C ②③④ D ①②③④
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