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2019年7月证券从业《法律法规》真题
单选
公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（ ）。
A B两只基金 B 基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理 C 基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理 D 基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作
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单选
下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A 检查公司财务 B 决定公司的经营方针和投资计划 C 组织实施公司年度经营计划和投资方案 D 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
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单选
《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。
A 2亿元 B 5000万元 C 5亿元 D 1亿元
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单选
全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。
A 100 B 200 C 300 D 500
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单选
集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。
A 10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 B 10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币 C 50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 D 50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
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单选
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。
A 承销与保荐业务 B 证券经纪业务 C 证券投资咨询业务 D 一般证券业务
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单选
中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券
A 中国人民银行 B 中国证监会 C 证券业协会 D 工商管理局
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单选
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗
A 中国银行业协会 B 中国证监会 C 中国银保监会 D 中国人民银行
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单选
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资
A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类
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