2019年7月证券从业《法律法规》真题

单选

财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。

A 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断 B 只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺 C 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章 D 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

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单选

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A 从业人员不能收受他人赠送的股票 B 从业人员可以直接持有、买卖股票 C 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 D 从业人员可以以化名持有、买卖股票A

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单选

关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。

A 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚 B 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序 C 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失 D 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

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单选

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。

A 董事会；监事会 B 董事会；股东会 C 股东会；股东会 D 董事会；董事会

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单选

管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

A 1月1日 B 3月31日 C 4月30日 D 5月1日

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未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

A 工商行政管理机关 B 财政部 C 国务院期货监督管理机构 D 中国人民银行

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单选

有限责任公司的权力机构是（）。

A 股东会 B 董事会 C 监事会 D 经营管理层

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下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A 合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B 合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人 C 合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意 D 合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。

A 继续为客户办理业务 B 中止为客户办理业务 C 采取临时冻结账户 D 不予理睬

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下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

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