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2019年7月证券从业《法律法规》真题
单选
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 风险管理部门
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单选
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
A 静态；任一时点 B 静态；某些时点 C 动态；任一时点 D 动态；某些时点
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单选
信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）
A 1万元以上10万元以下罚款 B 1万元以上30万元以下罚款 C 3万元以上10万元以下罚款 D 3万元以上30万元以下罚款
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单选
按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1
A 3；10 B 5；5 C 5；10 D 3；5
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单选
擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 10万元以上100万元以下 C 所募资金1％以上5％以下 D 所募资金1％以上10％以下
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单选
证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
A 3万元以上30万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 30万元以上60万元以下 D 10万元以上60万元以下
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单选
关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A 5 B 7 C 10 D 15
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单选
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
A 5％以上10％以下 B 5％以上15％以下 C 10％以上15％以下 D 15％以上20％以下
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单选
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A 5000以上1万元以下 B 5000以上2万元以下 C 1万元以上2万元以下 D 1万元以上3万元以下
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单选
要约收购的期限不得少于（ ）日。
A 7 B 10 C 15 D 30
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