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2019年7月证券从业《法律法规》真题
单选
在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。 ①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益 ③将资产管理业务与自营业务混合操作 ④将集合资产
A ②④ B ①③④ C ①②③ D ②③
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单选
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。 ①已取得证券从业资格 ②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用 ③最近1年未受过刑事处罚 ④未
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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单选
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③④⑥
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单选
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。 ①出具
A ①②④⑤ B ②③④⑤ C ①③④⑤ D ①②⑤⑥
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单选
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国证监会认定为
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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单选
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会
A ①②③⑤ B ②③④⑤ C ①②③④ D ①②③④⑤
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单选
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持
A ①②③④ B ②③④ C ①②④ D ①②③
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单选
关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。 ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延 ②标的股票交易被实施风险
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选
以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决
A ①②③④ B ①②③ C ①②④ D ②③④
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单选
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 ②主
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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