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2019年7月证券从业《法律法规》真题
单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以
A ①④② B ③①② C ②④① D ③②③
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证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。 ①证券经纪人服务的证券营业部 ②证券
A ②③④ B ①② C ①②③ D ①③④
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单选
证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效
A ③④ B ①②③④ C ①③④ D ①②
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单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A ①② B ①③ C ②③ D ③④
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国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司及其董事、监事、工作人员 ②证
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①②③④⑥ D ①②④⑤⑥
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《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。 ①法律 ②行政法规 ③部门规章 ④自律管理业务规则
A ①③ B ②③ C ②④ D ①④
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单选
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。 ①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人 ②2年内没有管理客户委托资产，协会不予
A ①④ B ①②③ C ①②③④ D ②③④
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中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。 ①证券公司的董事、监事、高级管理人员 ②证券公司的控股股东、实际控制人 ③证
A ②③ B ①②④ C ①②③④ D ①③④
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下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（ ）。 ①客户可以获得合同约定的最低收益 ②客户应当独立承担投资风险 ③客户本金可根据合同约定得到保证
A ②④ B ①② C ①②④ D ②③④
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单选
下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。 ①证券公司合并 ②证券公司撤销境内分支机构 ③证券公司减少注册资本 ④证券公司在境外参股证券经营机构
A ③④ B ①②④ C ①②③④ D ①②③
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