下列说法中正确的是（）。<br/> ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务<br/> ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）<br/> ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构<br/> ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

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证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（）。

A 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 B 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 C 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金 B 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 C 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金 D 单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

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证券公司的董事、高级管理人员应当对（）合规报告签署确认意见

A 月度 B 季度 C 半年度 D 年度

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下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A 我国公司法法律体系以《公司法》为核心 B 最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法 C 《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中 D 实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

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按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（）。

A 应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度 B 对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控 C 确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续 D 不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

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证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B 分类评价每季度进行一次 C 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

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获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A 证券行业协会 B 证券交易所 C 中国证监会 D 证券登记结算机构

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证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。

A 证券自营业务资格 B 证券经纪业务资格 C 证券保荐与承销业务资格 D 财务顾问业务资格

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证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A 中国证券登记结算公司 B 中国证监会 C 证券交易所 D 中国证券业协会

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证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。

A 住所地证监局和中国证券业协会 B 住所地证监局 C 证券交易所 D 中国证监会

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A ①②③

B ②③④

C ①②

D ①②③④

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A ①②③ B ②③④ C ①② D ①②③④

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