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2019年4月证券从业《法律法规》真题
单选
下列说法正确的是（ ） ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资
A A：①③ B B：①②③④ C C：①②③ D D：②③④
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单选
下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（ ）。 ①出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 ②单独或者通过合谋集中基金操纵证券交易价格 ③向他人泄露内
A A：①②④ B B：①③ C C：①②③ D D：②③④
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单选
以下几种基金，适宜长期投资的是（ ）。 ①货币市场基金 ②股票基金 ③债券基金 ④混合基金?
A A：②③④ B B：①②③ C C：①②③④ D D：①②④
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单选
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 ①勤勉尽责； ②平等自愿； ③诚实； ④谨慎。
A A：①②③ B B：②③ C C：①③④ D D：①③
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单选
证券投资基金的销售人员包括（ ）。 ①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 ②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 ③基金销售机构中从事基金理
A A：①②③④ B B：①②③ C C：①②④ D D：②③④
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单选
资产支持证券可依法（ ）。 ①继承 ②交易 ③转让 ④出质?
A A：①②③④ B B：①③ C C：②③④ D D：①②④
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单选
下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（ ）。 ①分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 ②分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责
A A：①②④ B B：②③④ C C：①②③④ D D：①③④
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单选
以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。 ①购买条件 ②购买规模 ③政策风险 ④风险控制措施?
A A：①②④ B B：①②③④ C C：①③ D D：①③④
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单选
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。 ①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划 ②通过广播推广集合资产管理计划 ③通
A A：①④ B B：②③④ C C：①②③④ D D：②③
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单选
不得向公众披露的私募业务信息有（ ） ①涉及证券公司客户隐私的信息 ②涉及第三方商业秘密的信息 ③合同约定不得向公众公开的信息 ④法律法规和自律规则禁止向公众公
A A：②③④ B B：①②③④ C C：①②④ D D：①③④
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