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2019年4月证券从业《法律法规》真题
单选
下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?
A A：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录 B B：有符合法律.行政法规规定的公司章程 C C：净资产不低于人民币2亿元 D D：有合格的经营场所和业务设施
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单选
下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。?
A A：未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B B：证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。 C C：只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。 D D：证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
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单选
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?
A A：向他人输送或谋求不正当利益 B B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
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单选
下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（ ）。?
A A：李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人 B B：常某，一年前因打架被行政拘留3天 C C：刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任 D D：陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年
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单选
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当
A A：中国反洗钱监测分析中心 B B：中国证监会 C C：当地证监局 D D：中国证券业协会
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证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。?
A A：中国证券登记结算有限公司 B B：中国债券登记结算有限公司 C C：证券交易所 D D：证券公司
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单选
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?
A A：中国证监会 B B：中国证券业协会 C C：证监会派出机构 D D：证券公司
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单选
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。?
A A：为证券经纪人进行执业注册登记 B B：证券经纪人通过从业资格考试 C C：证券经纪人签订委托合同 D D：证券经纪人签订劳动合同
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证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（ ），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有
A A：保密性 B B：权威性 C C：广泛性 D D：客观性
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单选
证券市场的三公原则是指（ ）。?
A A：公信、公平、公正 B B：公开、公信、公正 C C：公开、公平、公信 D D：公开、公平、公正
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