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2019年4月证券从业《法律法规》真题
单选
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ） ①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力
A A：②③④ B B：①②④ C C：①②③ D D：①③④
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单选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配?
A A：①③ B B：①③④ C C：①④ D D：①②③④
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单选
公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（ ） ①.公司债券的期限为1年以上 ②.债券实际发行额不少于人民币5000万元 ③.申请债券上市时仍符合债券发行条
A A：①②③④ B B：①②③ C C：②④ D D：①③④
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单选
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。 ①证券公司股东只能用货币出资 ②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 ③证券公司股东的货币财产出资
A A：①③④ B B：①②③④ C C：①②④ D D：①③
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单选
简单算术股价平均数的缺点有（ ） ①计算复杂 ②没有考虑权数 ③计算结果不精确 ④在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性?
A A：①③ B B：①②③④ C C：①②③ D D：②④
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单选
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。 ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监
A A：①②③④ B B：③④ C C：①②③ D D：①②④
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单选
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ） ①违背客户的委托为其买卖证券 ②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 ③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上
A A：①②③ B B：③④ C C：①③④ D D：①②
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单选
中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治
A A：①②④ B B：①②③④ C C：①③④ D D：①②③
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单选
非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（ ）。 ①依法设立的公司 ②合伙企业 ③个人 ④社团?
A A：②③ B B：①③④ C C：①② D D：①②④
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单选
根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。 ①未履行出资义务 ②非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 ③.执行
A A：③④ B B：②④ C C：①③ D D：①②③④
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