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2019年4月证券从业《法律法规》真题
单选
符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行
A A：①②④ B B：②③④ C C：①②③④ D D：①③④
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单选
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 ①参股区域性股权市场运营机构 ②分支机构
A A：②④ B B：①③④ C C：①②③④ D D：①②③
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单选
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（ ）内以及在每一会计年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告
A A：①② B B：②③ C C：③④ D D：①③
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单选
我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。 ①要约收购 ②协议收购 ③竞价收购 ④其他合法收购方式?
A A：①②③ B B：①②③④ C C：①②④ D D：②③④
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单选
下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（ ）。 ①有限责任公司与股份有限公司不得相互转换 ②有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任
A A：①③④ B B：①②③ C C：②③④ D D：①②③④
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单选
下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（ ） ①有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权 ②股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意
A A：①②④ B B：①③ C C：②③ D D：①②③
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单选
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ） ①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 ③以低于成本
A A：②③④ B B：①③④ C C：①②③④ D D：①④
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单选
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（ ） ①协助客户办理开户手续 ②代理客户进行期货交易 ③提供期货行情信息、交易设施 ④代期货公司、客
A A：②④ B B：①②③④ C C：①②③ D D：①③
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单选
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财
A A：①④ B B：①②③ C C：②③④ D D：①②③④
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单选
证券自营业务主要的投资对象，包括（ ）。 ①股票 ②债券 ③证券投资基金 ④黄金?
A A：②③④ B B：①③④ C C：①②④ D D：①②③
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