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2019年4月证券从业《法律法规》真题
单选
证券账户管理包括（ ）。 ①证券账户的开立； ②证券账户查询； ③证券账户信息变更； ④证券账户注销。?
A A：①②③ B B：①②③④ C C：②③④ D D：①③④
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单选
中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ） ①证券账户的设立 ②结算账户的设立 ③证券的存管和过户 ④证券交易所上市证券交易的清算和交收?
A A：②③④ B B：①②④ C C：①②③④ D D：①③
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单选
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ） ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
A A：①③④ B B：①②④ C C：①②③ D D：②③④
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单选
根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ） ①主动消除或者减轻违法行为危害后果的 ②配合查处违法行为有立功
A A：①③④ B B：②③④ C C：①②③ D D：①④
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单选
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ） ①合规负责人本人申请 ②中国证监会责令更换 ③有证据证明其无法正常履职 ④董事会认为其未能勤勉尽责?
A A：①③④ B B：②④ C C：①②③④ D D：①②③
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单选
合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ） ①设有专门的资产托管部 ②实收资本不少于50亿元人民币 ③具备外汇指定银行资格和经营人
A A：①②④ B B：①③④ C C：①②③ D D：②③④
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单选
客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。 ①证券公司 ②指定商业银行 ③资产托管机构 ④保险公司?
A A：①②③ B B：①②④ C C：①③④ D D：②③④
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单选
内幕信息的知情人包括（ ）。 ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 ②发行人控股的公司及其董事、
A A：①②④ B B：②③④ C C：①③④ D D：①②③④
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单选
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。 ①客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融
A A：①②④ B B：①③④ C C：②③④ D D：①②③④
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单选
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ） ①李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试 ②董某进入证券行业刚满一年 ③付某为美国国籍 ④侯某仅通过了证券
A A：②③ B B：③④ C C：①② D D：①②③④
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