2019年4月证券从业《法律法规》真题

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证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）?

A A：谨慎.诚实.勤勉尽责 B B：引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源 C C：规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见 D D：完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议

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申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?

A A：国务院证券监督管理机构 B B：证券交易所 C C：工商行政管理局 D D：发改委

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申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。?

A A：5000 B B：4000 C C：3000 D D：1000

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通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。?

A A：5% B B：10% C C：30% D D：50%

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违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?

A A：民事赔偿 B B：刑事 C C：行政处罚 D D：缴纳罚款

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下列不属于公司高级管理人员的是（）。?

A A：经理 B B：副经理 C C：财务负责人 D D：股东

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下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。?

A A：选举和更换由非职工代表担任的董事.监事，决定有关董事.监事的报酬事项 B B：审议批准监事会或者监事的报告 C C：对发行公司债券作出决议 D D：聘任或解聘公司总经理

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下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）?

A A：债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿 B B：债权人可以要求全体合伙人清偿 C C：债权人自行承担 D D：债权人可以要求有限合伙人清偿

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下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）?

A A：上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整 B B：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 C C：上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见 D D：上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

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下列关于证券承销的说法，错误的是（）?

A A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留 B B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。 D D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

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