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2019年4月证券从业《法律法规》真题
单选
非公开发行的公司债券仅限于在（ ）范围内转让?
A A：机构投资者 B B：中小投资者 C C：合格投资者 D D：专业投资者
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单选
股份有限公司的股份采取（ ）的形式。?
A A：债券 B B：股票 C C：基金 D D：票据
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单选
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面
A A：15 B B：30 C C：45 D D：60
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单选
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?
A A：中国结算公司 B B：中国证券业协会 C C：中国证监会 D D：中国基金业协会
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单选
另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?
A A：5 B B：10 C C：15 D D：20
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单选
期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。?
A A：国务院证券监督管理机构 B B：国务院期货监督管理机构 C C：证监会 D D：期货业协会
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单选
取得（ ）后，证券经纪人方可执业。?
A A：劳动合同 B B：委托合同 C C：执业前培训合格证书 D D：证券经纪人证书
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单选
下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。?
A A：证券公司 B B：基金销售机构 C C：中国证监会 D D：证券投资咨询机构
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单选
虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（ ）。?
A A：误导性记载 B B：误导性陈述 C C：虚假陈述 D D：虚假记载
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单选
以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（ ）?
A A：有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任 B B：有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质 C C：有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外 D D：普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利
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