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2019年4月证券从业《法律法规》真题
单选
以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?
A A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况 B B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息 C C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况 D D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
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单选
有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（ ）。?
A A：四千万元 B B：五千万元 C C：三千万元 D D：六千万元
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单选
有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）。?
A A：1／3 B B：2／3 C C：1／2 D D：3／4
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单选
在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。?
A A：证券公司 B B：证券公司和客户的约定 C C：证券交易所 D D：中国证监会
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单选
证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?
A A：50 B B：100 C C：200 D D：300
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单选
证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（ ）申请客户资产管理业务资格。?
A A：证券交易所 B B：中国证券业协会 C C：中国证监会 D D：中国证监会派出机构
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单选
证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（ ）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?
A A：证券交易所 B B：证券业协会 C C：证监会 D D：国务院
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单选
证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?
A A：登记结算机构 B B：资产托管机构 C C：证券公司 D D：客户
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单选
证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?
A A：3 B B：5 C C：10 D D：15
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单选
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。?
A A：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B B：单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C C：与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D D：假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
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