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2019年4月证券从业《法律法规》真题
单选
募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ） ①品牌 ②发展战略 ③投资策略 ④管理团队?
A A：①②③ B B：②③④ C C：①②④ D D：①②③④
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单选
商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（ ） ①金属期货 ②能源化工期货 ③股指期货 ④农产品期货?
A A：②③④ B B：①②④ C C：①③④ D D：①②③
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单选
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。 ①
A A：②③ B B：③④ C C：①②④ D D：①②③
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单选
下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ） ①体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 ②体现了人们依法应履行的义务 ③体现了人们在国家的意志和权威 ④体现了人
A A：①②④ B B：①③ C C：②④ D D：①②③④
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单选
下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（ ） ①协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序 ②协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件 ③
A A：①② B B：①②④ C C：②③④ D D：①③
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单选
下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。 ①总经理 ②副总经理 ③财务负责人 ④股东?
A A：①②③ B B：①②④ C C：①③④ D D：①②③④
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单选
证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。 ①董事 ②监事 ③从业人员 ④从业人员配偶?
A A：①② B B：①②③④ C C：①②③ D D：③④
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单选
证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ） ①证券公司业务资质 ②.证券公司管理能力 ③拟投资的股票及购买数量 ④.可能存在的市场风险?
A A：①③ B B：①②④ C C：②③ D D：①②③④
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单选
证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）信息。 ①发行依据 ②基本性质 ③投资安排 ④风险收益特征?
A A：②④ B B：①②③④ C C：①③④ D D：①③
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单选
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ） ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金
A A：②③ B B：①②③④ C C：①③④ D D：①②④
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