第一章证券市场基本法律法规

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（2023年真题）期货交易实行（）结算制度。

A 次日负债 B 当日负债 C 当日无负债 D 次日无负债

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（2022年真题）根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A 交易规则说明书 B 风险说明书 C 交易费用说明书 D 交易种类清单

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（2020年真题）根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）。 Ⅰ 期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ 期货交易所不得干预、

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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（2018年真题）未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有( )。 Ⅰ．信托投资 Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资 Ⅳ．自用不动产投资

A Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B Ⅰ．Ⅱ C Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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（2025年6月真题）证券公司及其股东之间的下列行为中，属于法律法规禁止情形的是（）。

A 股东为证券公司提供担保 B 证券公司向股东分配税后利润 C 证券公司向股东出借挪用的客户交易结算资金 D 股东在证券公司开立证券账户

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（2025年6月真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户，相关主体可能承担的法律后果不包括（）。

A 公司罚款 B 没收违法所得 C 责令改正 D 对相关责任人员罚款

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（2022年真题）证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、（）、高级管理人员薪酬和其他有关信息。 I 财务收支状况 II 经营管理状况 I

A I、III、IV B I、II、IV C II、III、IV D I、II、III

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（2022年真题）为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

A 证券公司可以将客户的交易结算资金放在指定的商业银行以外的金融机构 B 为保护客户权益，证券公司的资产不应与客户资产相互独立 C 证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保 D 在符合一定条件下的情况下，证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理

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（2022年真题）设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（）批准。

A 证券交易所 B 证券业协会 C 国务院证券监督管理机构 D 证券登记结算机构

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（2022年真题）根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不得成为持有证券公司（）以上股权的股东。

A 5% B 3% C 30% D 50%

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