A 证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元 B 证券公司注册资本不得为非货币财产出资 C 证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同 D 证券公司的注册资本可以是认缴资本

A 通过内幕交易占用客户资产 B 直接挪用客户资产 C 按出资比例行使股东 (大)会表决权 D 通过关联交易侵占证券公司资产

A I、II、III、IV B I、II C II、IV D I、II、III

A 特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司 B 某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司 C 一般情况一个集团可以控股两家证券公司 D 证券公司可以设立专业证券子公司

A 证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 B 客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 C 证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理 D 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

A 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外 B 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动 C 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 D 证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

A 证券公司可以为股东融资提供担保 B 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C 不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 D 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

A Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ

A 对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 B 证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 C 证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 D 证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

A 证券公司不得侵犯客户的财产权 B 证券公司不得侵犯客户的选择权 C 证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D 证券公司不得侵犯客户的知情权