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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第一章 证券市场基本法律法规
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（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A 40% B 25% C 30% D 15%
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（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ 证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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（2020年真题）发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措
A I、II、IV B I、III C I、II、III、IV D II、III、IV
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（2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A 最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录 B 净资产超过1亿元人民币 C 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕 D 股权结构清晰
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（2019年真题）在我国，设立证券公司必须经（）批准。
A 中国证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券投资者保护基金有限责任公司 D 国家发展和改革委员会
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（2019年真题）以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
A 只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况 B 证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息 C 未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况 D 证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
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（2019年真题）以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）。
A 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录 B 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统 C 有完善的风险管理与内部控制制度 D 有符合法律、行政法规规定的公司章程
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（2019年真题）下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
A 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况 B 证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息 C 只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况 D 证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息
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单选
（2019年真题）投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A 银行账户 B 证券账户 C 结算账户 D 资金账户
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单选
（2019年真题）客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）。
A 混合管理 B 相互独立、分别管理 C 适当独立 D 共同管理
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范