第一章证券市场基本法律法规

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（2019年真题）根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）。 Ⅰ 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 Ⅱ 信息系统的内部控

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（2019年真题）对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定（）进行审核，并制作审核报告。

A 专人 B 证券公司财务人员 C 证券公司报告撰写人 D 专业机构人员

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（2018年真题）证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）指定的报刊上公告。

A 国务院证券监督管理机构 B 证券公司 C 证券登记结算机构 D 证券交易所

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（2018年真题）下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。

A 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B 乙公司净资产占实收资本的35％ C 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D 丁公司或有负债达到净资产的75％

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（2024年上半年真题）根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处

A 接管 B 停业整顿 C 托管 D 撤销证券业务许可

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（2024年上半年真题）根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处

A 接管 B 停业整顿 C 托管 D 撤销证券业务许可

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（2024年上半年真题）根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（）。

A 证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组合并或者其他方式 B 证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组 C 行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月 D 在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营

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（2025年6月真题）根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（）。

A 证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式 B 证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组 C 行政重组期限一般不超过 12个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月 D 在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营

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（2023年真题）根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，说法错误的是（）。

A 涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查 B 处于证券市场禁入期 C 涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 D 曾受过行政处罚

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（2022年真题）根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监管管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（）。

A 及时向公安机构等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规则移送违规的案件 B 派驻纪检工作组，对被处置证券公司，托管组，接管组，行政清理组，管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导 C 协调证券交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业务正常进行 D 向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况

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