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第一章 证券市场基本法律法规
单选
（2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）。 I 只能投资于上市交易的股票、债券 II 不可以投资于基金
A I、II、IV B I、II C III、IV D II、IV
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单选
（2019年真题）资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类，以下属于合格投资者的是（）。 Ⅰ 个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
（2019年真题）下列关于基金财产的说法，正确的有（）。 Ⅰ 基金财产独立于基金管理人固有财产 Ⅱ 基金财产独立于基金托管人固有财产 Ⅲ 基金财产不完全独立于基
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
（2019年真题）未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍
A 市场禁入 B 予以取缔 C 进行训诫 D 通报批评
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单选
（2019年真题）基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
A 基金投资人 B 基金注册登记机构 C 基金销售机构 D 基金管理人
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单选
（2019年真题）封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）。
A 不得申请赎回 B 只能在基金合同约定的场所申请赎回 C 可在任何时间、场所申请赎回 D 可以申请赎回
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单选
（2018年真题）下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。 Ⅰ．决定更换基金管理人、基金托管人 Ⅱ．安全保管基金财产 Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（2018年真题）下列各项，属于封闭式基金内容的是（ ）。 Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．一般有一个固定的存续期 Ⅲ．基金份额不固定 Ⅳ．是在证券市
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
（2018年真题）基金托管人应当对基金的（ ）出具意见。 Ⅰ．基金财务会计报告 Ⅱ．中期基金报告 Ⅲ．年度基金报告 Ⅳ．基金持有人资信情况报告
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（2018年真题）封闭式基金在基金合同期限内（ ）。
A 基金规模可以增加 B 基金规模固定不变 C 基金规模不断变动 D 基金规模可以减少
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范